一、项目情况

（一）项目概况

1.项目背景

智慧城市是运用物联网、云计算、大数据、空间地理信息集成等新一代信息技术，促进城市规划、建设、管理和服务智慧化的新理念和新模式。我国智慧城市建设始于2008年金融危机后，并经历了多个发展阶段，已经成为城市经济转型发展的重要载体。2009年，我国政府引入智慧城市概念，提出智慧城市建设；2012年，住建部正式印发《国家智慧城市试点暂行管理办法》，决定在全国范围内开展智慧城市试点工作，重点侧重于技术的建设；2015年，迈向新型智慧城市建设，并以技术的应用为核心；2018年，《智慧城市顶层设计指南》首次发布，提出了总体原则、总体设计、架构设计等多方面的具体建议，进一步推动了智慧城市建设；2021年，随着“十四五”规划与一系列三年计划的制定，我国智慧城市建设进入了加速发展阶段。

随着我国智慧城市建设的不断推进，各地均取得了显著的成效，智慧城市的应用也越来越广泛。智慧城市是现代城市发展到一定阶段的城市形态，已成为城市经济增长新动能。在新时代建设中，“创新、协调、绿色、开放、共享”的城市新发展理念的提出，为智慧城市赋予了新的内涵。

国务院发布实施了《关于加强数字政府建设的指导意见》（国发〔2022〕14号），江苏省发布实施了《关于印发江苏省“十四五”数字政府建设规划的通知》（苏政办发〔2022〕61号），以及《关于加快统筹推进数字政府高质量建设的实施意见》（苏政发〔2022〕44号），文件均提出实施数智赋能，将数字技术广泛应用于政府管理服务。

为全面推进政府数字化转型，运用现代信息技术，将政府的管理和服务进行集成或对信息资源开发和管理，改进政府的组织结构、业务流程和工作方式，提高政府工作效率、决策质量、调控能力、廉洁程度，节约政府开支，向社会公众提供优质、规范、透明的管理和服务，实现政务信息化，通过数字赋能，推进智慧城市建设。

2.主要内容

2023年智慧城市建设专项，系根据2022年泰州市政府《关于印发泰州市数智赋能行动实施意见的通知》（泰政发〔2022〕75号）等文件要求实施的智慧城市建设项目。

智慧城市建设项目，一是市政府办牵头项目：（1）41个新建项目，主要用于数字资产管理平台、“泰州通”APP（四期）及运营服务、城市运行管理服务平台、财政预算执行决策分析平台、交通运行监测指挥中心、“智慧后勤”系统项目（二期）、基础管控应用平台一期、市域社会治理现代化指挥平台（一期）、泰州市医保信息化平台建设服务项目、泰州“数字人大”建设等项目；（2）48个结转类项目，主要用于泰州市直属学校“雪亮工程”智慧技防校园建设、泰州市市场监督管理局市场监督一体化平台（一期）、泰州市智慧城管项目（二期）、泰州公安局信息化项目、泰州市“智慧住建”政务信息化平台、泰州市域社会治理网格GIS地图平台建设、泰州市数字档案馆项目、泰州市交通运输应急指挥中心、泰州市城市运营管理平台（一期）、“泰州通”APP（三期）等项目；（3）12345服务外包；（4）政务云服务；（5）项目运维。二是市委办牵头项目，由于保密需要，本次未进行评价。

3.实施方式

本项目由市政府办公室负责建设项目的统一规划和协调指导、项目评审和年度项目建设计划的编制、项目资金计划等工作。市委办公室参与年度项目建设计划的编制、负责涉密项目的归口申报预审等工作。项目建设单位是项目建设主体，对项目实施进度、建设质量及资金使用等工作负主体责任。

项目申报及审批流程：

一是项目建设单位通过市政务信息化项目管理系统开展政务信息化项目申报；二是市政府办公室组织相关领域的专家对项目申报的必要性、合理性、可行性、安全性、集约性等方面进行评审。根据评审结果，结合项目的性质、年度财政资金预算和项目建设的轻重缓急等情况，编制年度政务信息化项目建设计划；三是年度政务信息化项目建设计划提交电子政务工作领导小组审议通过后发布实施。

4.资金投入和使用情况

2023年，智慧城市建设专项总预算金额21,000万元，其中：市政府办公室负责牵头项目预算金额为14,000万元，市委办公室负责牵头项目预算金额为7,000万元。当年实际使用资金21,000万元。

预算执行情况表

（单位：万元）

新建类项目、结转类项目资金使用具体情况，见下表：

A.新建类项目资金使用表

B.结转类项目资金使用表

（二）绩效目标

1.总体目标：通过政务信息基础设施集约建设、政务信息系统互联互通、政务数据资源共享和业务协同，提升政务信息系统应用，推进智慧城市建设。

2.年度目标：年初设置的绩效目标不明确、不具体，结合项目情况，梳理出以下目标：

（1）2023年计划实施6个“十大应用”项目、10个“N”系列应用项目、25个“其他”类项目；完成年度41个新建类项目建设任务、48个结转类项目资金支付。

（2）维护、优化信息基础设施，包括政务云资源等项目的维护与优化。

（3）深化数字赋能，推动市级各部门信息化、数字化建设和改造。

（4）强化数字管理，完善数据管理体系，保障数据安全，通过数据分析为城市规划和管理决策提供支持。

二、评价情况

（一）项目特点分析

1.项目建设根本目的是系统应用。2023年共计安排41个新建项目，有跨部门类、内部管理类、对外服务类等，所有项目建设的根本目的是系统的应用，包括部门内部应用、对外应用。项目建成后，系统各模块是否得到充分应用，是衡量财政资金使用效益的最直接体现。

2.项目建设统筹工作尤其重要。每年各单位、部门均积极申报智慧城市建设项目，市政府办公室、市委办公室作为项目牵头部门，对所申报项目组织专家进行审核，从集约建设、融合创新等方面，论证拟建设项目的必要性、合理性、可行性、安全性等。统筹项目建设，避免重复建设，实现资源共享。

3.系统安全为核心。智慧城市关键信息基础设施层、数据及服务融合层和智慧应用层存在的安全风险，需要综合采用各种安全协同防护技术来保障，实现智慧城市关键信息基础设施跨层级、跨行业、跨地域、跨系统、跨业务的预警、保护、检测、响应及恢复功能。

（二）评价思路方法

1.评价重点

智慧城市建设项目评价重点，一是关注项目建设流程是否合规；二是关注项目建设情况，否按期实施、完成，并达到预期目标，主要是各模块是否得到充分利用，是否存在闲置、未被利用、利用不充分等现象，项目建设质量是否合格。基础类、内部管理类项目，是否有效提升基础及业务管理水平，提高业务办理效率，以及决策支持水平。主要是通过抽取部分项目，到项目现场，实地查看已建成系统实际使用情况。三是关注项目建设是否有效落实“过紧日子”要求，充分利用既有资源，形成整体统一的信息化支撑体系，有效提高资源利用率，进一步促进集约建设与共建

共享，提高财政资金使用效益。

2.评价原则及标准

评价组遵循科学公正、激励约束、公开透明的原则，采取案头审核和实地调研相结合的方式，综合运用材料核实、成本效益、因素分析和对比分析等方法，对2023年智慧城市建设专项资金使用情况进行中立、客观的绩效评价。对于定性指标，一般通过问卷及访谈采集相关数据，运用等级赋分法考量指标实现程度；对于定量指标，根据项目实施单位提供的实际数据比对目标值，按完成度折算指标得分。

3.评价体系。主要包括决策、过程、产出、效益四个方面内容（详见附件1）。绩效评价结果采用综合评分定级的方式，总分为100分，等级划分为四档：90（含）-100分为“优”、80（含）-90分为“良”、60（含）-80分为“中”、60分以下为“差”。

4.评价依据

（1）财政部《项目支出绩效评价管理办法》（财预〔2020〕10号）；

（2）《泰州市市级财政专项资金管理办法》（泰政发〔2021〕88号）；

（3）《泰州市市级预算绩效目标管理办法》（泰财规〔2022〕3号）；

（4）《泰州市市级预算项目支出绩效评价管理办法》（泰财规〔2022〕4号）；

（5）《会计师事务所财政支出绩效评价业务指引》；

（6）《数字泰州“十四五”规划》；

（7）《泰州市数智赋能行动实施意见》；

（8）《数字政府建设工作要点》；

（9）资金设立、实行时依据的其他有关文件、方案、办法等。

（三）评价工作情况

1.项目情况核查

（1）前期准备阶段。5月份，成立评价组，通过访谈、查看台账、抽查凭证、实地考察等方式，了解项目背景、政策依据、投入、管理、项目产出及效益等情况，形成评价总体思路，制订评价工作方案，设计评价指标体系及调查问卷。

（2）组织实施阶段。6-7月份，评价组对新建类项目分大金额、中等金额、小金额三档各随机选择3个项目，结转类项目按大、中、小随机选择5个项目，具体项目见下表，对项目实施情况进行现场评审，对项目实施单位反馈的数据进行核实、甄别，以获得较为全面的项目实施进展、产出和效益达成情况等评价基础信息。

现场评价项目名单：

（3）分析评价阶段。8月份，评价组汇总整理获取的各项数据和相关业务资料，综合运用比较分析法、公众评判法、纵向对比法等方法进行评价分析，对2023年智慧城市建设专项资金使用情况进行评价打分，形成评价报告。

2.社会测评情况

（1）调研对象。部分企业、实施部门、社会公众。

（2）调研内容。对智慧城市建设信息了解的途径；智慧城市建设专项资金支持项目实施后对人们生活、服务企业，影响主要体现在哪些方面；对智慧城市建设工作的满意度等。

（3）调查数量。最终形成243份调查问卷，其中企业66份、部门70份、社会公众107份。

3.周边12345服务外包数据分析

本次评价，评价组对12345服务外包项目，通过获取周边地区扬州、镇江、南通2023年12345服务外包有关人员数量、工资总额、年诉求总量数据，分析年人均处理诉求量、每件诉求人工成本。

通过上述数据可以看出，泰州地区12345服务外包项目工作人员人均诉求量在周边地区最高，每件诉求人工成本最低，充分体现了在财政投入一定的情况下，资金使用效益最大化。

（四）绩效评价结论

2023年智慧城市建设专项绩效评价得分80.52分，等级为“良”。各评价维度得分情况如下：

三、项目绩效

（一）目标实现程度

1.2023年，智慧城市建设计划新建项目共41个，实际实施35个项目，有6个项目未实施。根据对29个项目的调查，其中按期完成项目建设的有17个；

2.做好上年结转项目资金拨付；

3.完成项目运维，确保相关系统安全稳定运行。

（二）项目取得成效

一是强化平台统建。全省首创“政府制定标准规范、中标服务商投资建设运营、政府按需采购服务”模式，建成全市统一的政务云、视频云和影像云，非涉密系统“上云”率达100%。建成全省首家省、市、县、乡、村五级全覆盖的电子政务外网体系，扎实推进“5G+政务外网”省级试点，率先完成电子政务外网 IPv6 、双平面改造以及万兆升级工程，形成全市政务运行“一张网”。摸清全市数字家底，梳理196个部门、753个应用、5535个云资源，建成全省首个数字资源超市，实现全市云资源、网络资源和组件资源的共建共享共用。

二是强化应用统筹。坚持部门自主申报和发展所需派单相结合，引导市级部门谋划建设市县联动的多跨场景应用，各市（区）负责“承接、贯通、使用”工作，健全最佳应用发现、培育、推广机制，推动“一地创新、全市共享”，防止低水平重复建设。筛选确定“10+N”重点应用，编写树状目录表。泰州市“不动产智慧登记云平台”率先成为全省不动产登记服务“同市同标”试点。坚持“谁使用、谁评价”，聘请市民“数字体验官”作为数智赋能行动的“啄木鸟”，从发现支撑、监测监督到落实完善三个维度助力应用场景建设。坚持线上线下有机结合，开展“数字泰州”宣传月，结合召开新闻发布会，遴选展示出一大批全市大数据典型应用场景优秀案例，引导社会各界积极参与数字泰州建设，增强全民数字素养。围绕数据应用场景，及时报送成效案例至省数字化发展服务平台，截至目前，累计得分排名全省第二。

三是强化数据统用。出台《泰州市公共数据管理办法》，建成市公共数据平台，用中央厨房集约化模式规范数据管理。启动实施全市百日数据攻坚行动，列出六大主要任务，包括全面梳理应用系统、全量编制公共数据目录、推动公共数据全量全要素归集、开展数据供需对接、推进数据一数一源一标准治理以及深化主题库、专题库建设，先后对74家部门单位和6个市（区）的330亿条数据开展汇聚治理攻坚，累计梳理应用系统713个、新编制数据目录16456个、归集数据资源13181个；构建226个高频数据元标准规范，为57个主题库、专题库建设提供高质量数据支撑。

四是开放协调，全面增强服务效能。根据泰州市数智赋能行动总体架构，着眼服务升级、高效协同，先后打造了对外掌上办事“泰州通”App和对内掌上办公“泰政通”平台，实行统一门户、全域通用。“泰州通”围绕“对外办事总入口”目标，先后整合50个部门621项服务，获评中国智慧城市大会先锋榜优秀应用案例。今年新增“一件事”“青年”“教育”三大专区和“泰州公证”“泰州仲裁”“泰数侨”等202项服务。全省率先上线“数字身份码”，关联个人基础身份信息和电子证照信息，接入政务取号办理、公交出行、图书借阅、景区入园、银行业务办理等应用场景，月均亮码超50万次。“泰政通”围绕“对内办公总入口”目标，将全市所有公务人员接入统一进行工作沟通和办公协同。

（三）存在主要问题及不足

1.决策维度。一是绩效目标不够明确具体、绩效指标不细化。2023年智慧城市建设项目未能制定明确、具体的绩效目标；设置绩效指标不细化、不清晰，如产出数量指标，仅设置了一个三级指标“实际完成率”标准值为100%。二是预算编制不够准确。2023年初48个结转类项目安排预算4161.8497万元。当年，结转类项目另外增加泰州智慧招商平台一期、泰州市医疗卫生行业综合监管系统等12个项目781.44万元，项目预算调整率为18.78%（781.44/4161.8497），预算编制不够准确。三是资金分配不尽合理。2023年共安排41个新建类项目，有9个项目当年未使用预算资金，其余32个项目，年初安排预算资金2458万元，实际使用资金1509.89万元，项目最低预算执行率为17.6%，项目综合预算执行率为61.43%，各项目预算执行率不等，资金分配不尽合理。

2.过程维度。未及时制定专项资金管理办法。市级财政专项资金是指为促进社会事业和经济发展，围绕党委政府政策目标或中心工作，由市级财政性资金安排的、在一定时期内具有专门用途和绩效目标的资金。专项资金经批准设立后，市财政部门应当会同市业务主管部门制定专项资金管理制度。2023年智慧城市建设专项资金未制定专项资金管理办法。

3.产出维度。一是部分项目未按计划实施。2023年计划实施41个新建项目，有6个项目当年未实施，年初安排预算资金696万元，包括泰州市大健康热力图、泰州市场监管一体化信息平台（一期）、一码通（二期）、“泰州通”APP（四期）及运营服务、泰州市核酸检测信息系统热离线项目、智慧文旅（三期）。二是部分项目未按期完成。评价组通对29个项目进行调查，其中17个项目按期完成建设，12个项目未能按期完成建设，如泰州市产业大脑项目，方案计划实施期间为2023年8月-2023年11月（完成验收），实际实施期间为2023年8月至2024年4月。三是部分项目功能模块未被使用、或使用不足。评价组通过对2023年9个新建类项目、5个结转类项目功能模块利用情况进行现场查看，共计发现约58个功能模块未被利用或利用不足（具体情况见附件2）。四是云服务器使用率有待提高。泰州市政务综合云服务平台服务质量考核细则约定，云服务商需动态调整用户使用资源：三个月内，单个虚拟服务器CPU或内存平均使用率低于20%，扣1分；高于20%，低于30%扣0.5分。2023年政务云网费用结算，扣除使用率低于20%服务器合计404台，如2023年5月份，云平台tzzwy-uis04主机cpu利用率只有9.02%。云服务器使用率管理须加强。五是个别项目与其他部门系统数据未联通。如民政养老综合监管平台与卫健委之间未能实现联通。

4.效益维度。政策知晓度有待提高。智慧城市建设项目涉及部门内部管理，以及对外服务。通过对问卷调查结果统计分析，社会公众对智慧城市建设项目知晓度为53.27%，知晓度较低。另外，对外服务移动端基于“泰州通”APP，社会公众对“泰州通”APP了解程度亦不高，共107份调查问卷，其中71人不了解泰州通，占比66.36%。

四、评价建议

1.决策维度。一是强化绩效管理，明确年度绩效目标。建议应强化绩效管理，针对每年智慧城市建设项目制定较为详细、明确的绩效目标和指标，绩效目标应与工作任务相挂钩，以业务实际情况为基础，结合工作计划制定科学合理的目标值，指标应细化、量化、可衡量、方便获取数据。如产出方面对年度实施项目、项目实施完成情况、功能模块利用、云资源使用达标情况等设定目标。二是结转类项目预算编制要完整。编制年度预算时，建设单位应及时、完整编制结转类项目预算，避免遗漏，从而造成挤占其他项目预算资金情况。

2.过程维度。及时制定专项资金管理办法，规范项目资金使用。《泰州市市级财政专项资金管理办法》第十一条规定：专项资金经批准设立后，市财政部门应当会同市业务主管部门制定专项资金管理制度。管理制度应当包括专项资金的设立依据、资金用途、使用范围、管理职责、执行期限、分配办法、支出管理、审批程序、绩效管理、监督检查和责任追究等主要内容。相关部门应及时制定《智慧城市建设专项资金管理办法》，便于规范专项资金的管理和使用。

3.产出维度。一是合理安排年度计划，加强项目建设进度跟踪。项目单位年度建设计划制定要切实可行，计划确定后，要按计划执行。同时，项目单位要加强建设项目进度跟踪，及时了解项目进度，按期完成项目建设。二是强化项目建设必要性审核，避免建而不用现象。坚持党政机关过紧日子是党中央、国务院的明确要求，是建设高效廉洁政府的重要内容，也是缓解当前财政收支矛盾的客观需要。智慧城市建设亦要过紧日子，需要从每个项目建设的必要性出发，夯实需求，避免财政资金浪费。项目建设单位提出需求，主管部门组织相关专家组，深入项目建设单位，分析项目建设单位现状、以及项目建设需求的实在性，从而论证项目建设需求的必要性。另外，在项目建成后，对项目进行绩效评价，重点关注项目功能模块的实际使用情况。从项目前期立项，后期项目建成功能模块实际使用情况，综合判断项目建设必要性。落实建而不用问责机制，提高财政资金使用效益。三是督促云服务商提高动态调整用户使用资源频率，减少平均使用率低于20%虚拟服务器CPU或内存数量。云服务商在提供服务过程中，要及时调整用户使用资源，在三个月周期内，减少平均使用率低于20%单个虚拟服务器CPU或内存数量，提高服务器CPU及内存使用率。

4.效益维度。加强宣传，提高项目知晓度。智慧城市建设项目，系全面推进政府数字化转型，提高政府管理服务能力一项重大工程。项目实施有利于加快各领域系统性重塑、整体性变革，推进政府治理流程优化、模式创新和履职能力提升，促进经济社会高质量发展，不断增强人民群众获得感、幸福感、安全感。社会公众对该项目的知晓度，间接反映了项目实施对公众的影响程度。加强宣传，可以通过社区、自媒体等方式，宣传智慧城市建设涉民项目，提高社会公众对项目知晓度。

附件：1.2023年智慧城市专项资金绩效评价指标表.xls

2.新建项目、结转项目现场查看问题汇总表.doc

3.智慧城市专项资金绩效评价调查问卷.doc